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问题:

[单选题] 下列对证券市场融资活动特征描述正确的是( )。

A、除资金赤字单位和盈余单位外,没有其他的权利义务主体介入B、证券公司可以充当权利义务主体C、真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D、证券市场融资是一种间接融资

问题:

[单选题] 下列对证券市场融资描述错误的是( )。

A、证券市场融资是一种直接融资B、投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C、单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D、证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现

问题:

[单选题] 下列对证券市场融资描述错误的是( )。

A、证券市场融资是一种直接融资B、投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C、单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D、证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

问题:

[多选题] 下列发行方式属于网下发行的有( )。

A、全额预缴款方式B、与储蓄存款挂钩方式C、上网竞价D、市值配售

问题:

[单选题] 下列发行方式中,不属于网下发行的是( )。

A、全额预缴款、比例配售、余款即退B、全额预缴款、比例配售、余款转存C、市值配售D、与储蓄存款挂钩方式

问题:

[单选题] 下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是( )。

A、甲证券公司设立2家另类子公司B、乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司C、丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司D、丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

问题:

[单选题] 下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是( )。

A、甲证券公司设立2家私募基金子公司B、乙证券公司未做到内控有力,设立1家私募基金子公司C、丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司D、丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

问题:

[多选题] 下列符合证券公司从事资产管理业务条件的有( )。

A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚C、净资本不低于2亿元人民币D、资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录

问题:

[单选题] 下列关于流通国债的特征,说法错误的是( )。

A、投资者可以自由认购B、投资者可以自由转让C、通常记名D、转让价格取决于对该国债的供给与需求

问题:

[单选题] 下列各项,不属于债券存续期间重大事项的是( )

A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%D、发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的5%

问题:

[单选题] 下列各项不属于基金合同中所应披露的重要信息的有( )。

A、基金运作方式B、基金持有人大会C、基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式D、基金资产净值的计算方法和公告方式

问题:

[单选题] 下列各项不属于我国《证券法》规定的证券交易内容的是( )。

A、信息披露的一般原则规定及要求B、要约收购的条件及收购要约的内容C、依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式D、申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形

问题:

[单选题] 下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。

A、权证B、黄金C、央行票据D、开放式基金

问题:

[多选题] 下列各项对于本期利润的陈述,其中符合规定的有( )。

A、该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值B、不包括记入当期损益的公允价值变动损益C、是基金在一定时期内全部损益的总和D、是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

问题:

[单选题] 下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是( )。

A、存续期限不同B、基金份额面值不同C、影响基金价格的主要因素不同D、收益与风险不同

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