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问题:

[多选题] 下列关于融资租赁和经营租赁的分析,正确的有( )。

A、融资租赁和经营租赁是财产租赁的两种形式B、融资租赁实际上等于变相地分期付款购买固定资产C、融资租赁租入的资产不作为公司的固定资产入账管理D、在经营租赁形式下,租入的固定资产作为固定资产入账

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[单选题] 下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述,正确的是( )。

A、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,一般判处罚金B、犯罪主体可以是自然人,也可以是单位C、犯罪主体只能是自然人D、犯罪主体只能是单位

问题:

[多选题] 下列关于商业银行次级债务的说法中不正确的有( )。

A、次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于5年(含5年),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务B、发行长期次级债务补充附属资本时,全国性商业银行核心资本充足率不得低于8%,其他商业银行核心资本充足率不得低于4%C、全国性商业银行发...

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[多选题] 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中,正确的有( )。

A、基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间,在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申...

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[单选题] 下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是( )

A、合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金B、包括认购期权、认沽期权两类C、到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月D、采用实物交易方式

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[单选题] 下列关于申报方式的说法中,错误的是( )。

A、由客户本人在规定时间内网上委托申报B、由证券经纪商的交易员进行审报C、由证券经纪商营业部业务员直接申报D、由客户直接申报

问题:

[单选题] 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是( )。

A、至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B、有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D、有1亿元人民币以上的注册资本

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[多选题] 下列关于时间序列的性质和特征的判断说法中,正确的是( )。

A、如果所有的自相关系数都近似地等于零,表明该时间数列属于随机性时间数列B、如果r1比较大,r2、r3次减小,从r4开始趋近于零,表明该时间数列是平稳性时间数列C、如果r1最大,r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零,表明该时间数列存在着某种趋势D、如果一个数列的自相关系数出现周期性变化,每间隔...

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[多选题] 下列关于市场利率变化影响股票价格的说法正确的有( )。

A、绝大部分公司都负有债务,利率提高,利息负担加重,公司净利润和股息相应减少,股票价格下降B、利率下降,投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨C、在市场资金量一定的条件下,利率提高,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求...

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[多选题] 下列关于收购要约有效期的说法中,正确的有( )。

A、收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外B、在收购要约约定的收购期限内,收购人不得撤销其收购要约C、采取要约收购方式的,收购人发出公告后至收购要约期届满前,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票D、收购要约...

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[多选题] 下列关于首次公开发行股票的询价与定价的说法不正确的有( )。

A、首次公开发行股票,应当通过向非特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格B、发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前询价对象进行推介和询价C、询价分为初步询价和累计投标询价D、发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格

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[单选题] 下列关于双边报价的说法正确的是()。

A、双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素B、双边报价发出后,未成交的部分不可撤销C、双边报价可以点击确认成交,无须与报价方进行交谈D、双边报价系统根据价格优先原则进行撮合

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[单选题] 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。

A、私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致C、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员...

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