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问题:

[单选题] 下列属于合规风险的是( )。

A、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B、误导客户,对客户买卖证券承诺收益或赔偿C、私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D、提供、传播虚假信息,利用或泄露内幕信息,从事内幕交易

问题:

[多选题] 下列属于基金持仓结构分析指标的是( )o

A、股票投资占基金资产净值的比例B、债券投资占基金资产总值的比例C、银行存款等现金类资产占基金资产净值的比例D、某行业投资占股票投资的比例

问题:

[多选题] 下列属于基金管理公司业务的特点的有( )。

A、一般不进行负债经营B、收入主要来自于基金管理费C、投资管理能力是公司的核心竞争力D、业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失

问题:

[单选题] 金融期货、可转换证券等属于( )。

A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、商业证券

问题:

[单选题] 有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指( )。

A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、商业证券

问题:

[单选题] 下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是( )。

A、委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B、通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C、在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金D、托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

问题:

[单选题] 下列说法,错误的是( )

A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益,视为刚性兑付B、资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式,实现产品保本保收益的,视为刚性兑付C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,不应...

问题:

[单选题] 下列说法错误的是( )。

A、资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益,视为刚性兑付B、资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式,实现产品保本保收益的,视为刚性兑付C、资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,不应...

问题:

[多选题] 下列属于金融工程技术在公司理财方面的应用的是( )。

A、“垃圾”债券B、货币互换C、桥式融资D、回购交易

问题:

[单选题] 金融市场的首要功能是( )。

A、价格发现B、风险管理C、资金融通D、提供流动性

问题:

[单选题] 下列属于经常项目的是( )。

A、长期资本B、短期资本C、单方面转移D、资本流动

问题:

[多选题] 下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的有( )。

A、未知价原则B、确定价原则C、金额申购、份额赎回原则D、份额申购、金额赎回原则

问题:

[单选题] 下列属于内幕交易行为的是( )。

A、投资者猜测某公司有重大利好而买入证券B、内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易C、内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易D、与他人串通、以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或交易量

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