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问题：

[单选题] 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（）行为公开推介或者变相公开推介。①公开出版资料②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真③海报、户外广告④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是（）。

A、公司净资产B、公司的股利政策C、股份分割D、投资者的心理预期

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[单选题] 内部控制的主要内容有（）。①承揽至立项阶段②立项至报送阶段③报送至发行阶段④后续管理阶段

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

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[单选题] 评级的主要内容包括（）。①法人代表素质②流动资产周转次数③资本金利润率④贷款到期偿还率

A、①③B、①④C、②③④D、①②③④

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[多选题] 下列影响基金份额净值的因素有（）。

A、基金资产净值B、基金资产总值C、基金负债D、基金总份额

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[单选题] 期权风险取决于（）等因素。①基础资产的价格②离期权到期日的时间③基础资产价格波动性④无风险利率

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 全国性社会保障基金，是由（）构成，是国家社会保障储备基金。①中央财政预算拨款②国有资本划转③基金投资收益④以国务院批准的其他方式筹集的资金

A、①③④B、①②③C、②③④D、①②③④

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[单选题] 融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

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[单选题] 融资融券业务的决策授权体系由（）构成。①董事会②业务决策机构③业务执行部门④分支机构

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

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[单选题] 融资融券业务管理的基本原则有（）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

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[单选题] 擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的

A、②④B、②③C、①③D、①②③④

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[单选题] 商业银行的主要业务包括（）。①资产业务②负债业务③担保承诺类业务④表外业务

A、①②B、②③C、①②④D、①②③④

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[单选题] 申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。①发行债券的数量②债券期限③募集资金的用途④决议的有效期

A、①②③B、②③C、①②④D、①②③④

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[单选题] 申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。①有明确、合法的投资方向②有明确的基金运作方式③基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定④基金名称表明基金的类别和投资特

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

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[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事

A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④

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