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[单选题] 沪港通和深港通的基本规则包括（）。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。①偏股型基金②偏债型基金③股债平衡型基金④灵活配置型基金

A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 基金的募集一般要经过（）几个步骤。①申请②注册③发售④基金合同生效

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

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[单选题] 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。①基金份额持有人大会的召开及决定的事项②基金终止上市交易、基金合同终

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 基金份额登记机构应当确保基金份额的登记、存管和结算业务处理安全、准确、及时、高效。其主要职责包括（）。①建立并管理投资人基金份额账户②负责基金份额的登记③基金交易确认④代理发放红利

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。①实施条件②

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。①一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的10%②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其市值超过该证券的10%

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。①募集基金的目的和基金名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人的权利与义务

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件。基金合同的主要披露事项包括（）。①募集基金的目的和名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（）。①保护投资人及相关当事人合法权益②保证市场的公平、效率和透明③降低系统风险④规范基金活动

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 下列因素中，与久期之间呈相同关系的是（）。

A、票面利率B、到期期限C、市场利率D、到期收益率

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[单选题] 基金类投资者包括（）。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金

A、①③④B、①②③C、②③④D、①②③④

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[单选题] 基金销售人员应符合的资质要求包括（）。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

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[单选题] 基金宣传推介材料不得存在（）情形。①在未提供客观证据的情况下，使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一等表述②违规使用安全、保证、承诺、保险、有保障、高收益、无风险、坐享财富增长、安心享受成

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。①提供具体证券投资品种选择建议②提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见③提供具体证券投资品种的买卖时机建议④预

A、②③B、①②④C、①②D、①②③④

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