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问题：

[单选题] 传统信用风险转移的方法主要有（）。①信用保险②辛迪加贷款③贷款出售④资产互换

A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④

参考答案

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[单选题] 传统信用风险转移的方法主要有（）。 ①信用保险 ②辛迪加贷款 ③贷款出售 ④资产互换

A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化

A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任③建立并维护存托凭证出有人名册④办理存托凭证的签发与注销

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任③建立并维护存托凭证持有人名册④办理存托凭证的签发与注销

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 存在（）的，不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作（）。

A、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、保持公平公正

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[单选题] 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 对于融资融券业务客户的征信调查包括（）。①客户基本情况②财产与收入状况③证券投资经验及风险偏好④诚信合规记录

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统

A、①③④B、②③④C、①②④D、①②③④

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[单选题] 发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。①投资者身份②日期③发行利率④期限

A、①②B、①②③C、②③D、①②③④

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[单选题] 非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（）。①公司控股股东②与公司业务有关的企业③公司的员工④证券公司

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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[单选题] 风险管理的流程主要包括（）。①风险的识别②风险的衡量③风险的应对④风险的监测、预警与报告

A、①②④B、①③④C、②③④D、①②③④

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[单选题] 风险识别是指（）的过程。①对影响各类目标实现的潜在事项或因素予以全面识别②依据风险定义进行系统分类③鉴定风险性质④找出风险原因

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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