当前位置：首页 > 资格考试

问题：

[单选题] 按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（）等。①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金

A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] —般情况下，债券有以下（）兑付方式。①到期兑付②提前兑付③债券替换④分期兑付

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 保荐代表人出现（）情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。①未完成或者未参加辅导工作②重大事项未报

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 报价系统的主要特点包括（）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场

A、①③.B、①②④C、②③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 报价系统的主要特点包括（）。①参与人制度②一体化市场③移动互联市场④市场中的市场

A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。①担保承诺类业务②代理投资融资服务类业务③中介服务类业务

A、①②B、②③C、①②④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 财务顾问及财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发

A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 操作风险分为（）所引发的四类风险。①人员②系统③流程④外部事件

A、①②③B、②③④C、①③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。①内部损失数据②外部损失数据。③情景分析④业务环境和内部控制因素

A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 常用的市场风险限额包括（）。①交易限额②风险限额③止损限额④敏感度限额

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 常用的市场风险限额包括（）。 ①交易限额 ②风险限额 ③止损限额 ④敏感度限额

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券

A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证

A、①②③B、①②C、②③④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 除中国证监会另有规定外，基金、集合计划不得有下列行为（）。①购买不动产②购买房地产抵押按揭③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证④购买实物商品⑤借人现金

A、①②③⑤B、①②④⑤C、①③④⑤D、①②③④

参考答案

公众号搜题更便捷

扫码关注题大师公众号

文字、语音、截图都可搜题

亿级题库秒出结果

当前位置： 首页 > 资格考试

当前位置：首页 > 资格考试