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问题：

[单选题] 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（

A、30万元以上60万元以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下

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问题：

[单选题] 根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A、30万元以上60万元以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上30万元以下

参考答案

问题：

[单选题] 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A、30万元以上60万元以下B、3万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上30万元以下

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问题：

[单选题] 下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。

A、我国香港地区，共同基金B、日本，单位信托基金C、英国，证券投资信托基金D、美国，共同基金

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问题：

[单选题] 下列选项中哪个的市场类型较类似于垄断竞争（）。

A、农产品B、纺织、服装等轻工业产品C、钢铁、汽车等重工业D、公用事业

参考答案

问题：

[多选题] 下列选项中哪个的市场类型较类似于完全垄断（）。

A、公用事业B、钢铁、汽车等重工业C、少数储藏量集中的矿产品D、稀有金属矿藏的开采

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问题：

[单选题] 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务

A、A.①②③ B、B.②③④C、C.①②④ D、D.①③④

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问题：

[多选题] 下列选项中属于电子化证券登记簿记系统的记录信息的有（）。

A、证券持有人姓名或名称B、证券账户号码C、持有证券名称D、持有证券数量

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问题：

[多选题] 下列选项中属于基金暂停估值的情形的有（）。

A、基金投资涉及的证券交易所暂停营业B、不可抗力或其他情形使基金管理人及基金托管人无法准确评估价值C、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变而基金管理人为保障投资人利益已决定延迟估值D、出现基金管理人认为属于紧急事故的情况

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问题：

[多选题] 下列选项中有关证券组合管理的方法中主动管理方法的表述正确的是（）

A、市场不总是有效的B、证券市场是有效市场C、凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映D、加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券

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问题：

[单选题] 上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A、3B、6C、9D、12

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问题：

[单选题] “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。①合规是底线②诚信是义务③专业是保证④稳健是特色

A、①③B、②④C、①④D、①②

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问题：

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的是（）。①釆取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③客户分享投资收益、分担投资损失④使用

A、①③B、①②④C、②③④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③跟客户分享投资收益、分担投资损失④使

A、①③B、①②④C、②③④D、①②③

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问题：

[单选题] 财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务②督促上市公司

A、①②③④B、①②④C、①③④D、①②③

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