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问题:
[单选题] 风险限额管理过程主要包括( )。①风险限额的设定②风险限额的监测③风险限额的调整④风险限额的控制
A、①②③④B、①③④C、②③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有( )行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括( )。①最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息②具备健全且运行良好的组织机构③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息④国务院规定的其他条件
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 可能影响上市公司未来收益,引起股票内在价值变化的因素包括( )①经济形势的变化②宏观经济政策的调整③账面价值的变化④供求关系的变化
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括( )。①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的,处以非法所
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 如果在发行证券过程中,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,其应付的法律责任包括( )。①尚未发行证券的,处以200万元以上2000万元以下的罚款②已经发行证券的,处以非法所
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近1年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
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问题:
[单选题] 首次公开发行股票时,发行人和主承销商可以自主协商确定( )。①网下询价投资者的条件②有效报价条件③最低报价金额④配售方式和配售原则
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有( )。①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金②汇人的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的,应
A、①②③B、①③④C、②③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 下列有关收入总量目标的论述不正确的是( )。
A、着眼于近期的宏观经济总量平衡B、着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C、着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D、着重于失业和通货膨胀的问题
参考答案
问题:
[单选题] 下列关于可转换债券的表述正确的是( )。①可转换债券是一种附有转股权的特殊债券②可转换债券具有双重选择权③可转换债券具有优先赎回权④可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定
A、①②B、①②③C、③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 以下符合公司首次公开发行新股的条件的是( )。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力③最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 在证券分析中,对( )因素的分析被称为基本面分析。①宏观经济和证券市场运行状况②行业前景③政治及其他不可抗力④公司经营状况
A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④
参考答案
问题:
[单选题] 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求( )。①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务②同一
A、①②B、①②③C、①③④D、①②④
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