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问题：

[单选题] 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）以下的罚款。

A、30万元以上300万元以下B、30万元以上500万元以下C、50万元以上500万元以下D、20万元以上200万元以下

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问题：

[单选题] 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A、3万元以上20万元以下B、10万元以上60万元以下C、3万元以上60万元以下D、20万元以上200万元以下

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问题：

[单选题] 按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。①2②3③20④30

A、①②③B、①②④C、②③④D、②①③

参考答案

问题：

[单选题] 按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。①2②3③20④30

A、①②③B、①②④C、②②④D、②①③

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问题：

[单选题] 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）。①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴出资比例分担

A、①②④③B、②③①④C、①②③④D、②①④③

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问题：

[单选题] 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）①合伙人协商决定②按照合伙协议的约定办理③合伙人平均分配、分担④合伙人按照实缴出资比例分担

A、①②④③B、②③①④C、①②③④D、②①④③

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问题：

[单选题] 当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价时，信息披露的顺序应是（）。①增发股份提示性公告；②刊登招股意向书；③发行结果公告；④询价区间公告

A、①②③④B、②③①④C、①③④②D、②①④③

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问题：

[单选题] 现代信用风险转移方法不包括（）。

A、TRPB、辛迪加贷款C、信用关联票据D、信用远期协议

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问题：

[单选题] 2018年12月31日，W公司拟冲击IP0，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠

A、①②③④B、②③④⑤C、②③④D、②③

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问题：

[单选题] 2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。①W公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更②W公司

A、①②③④B、②③④⑤C、②③④D、②③

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问题：

[单选题] 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，（）和（）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。①中国银保监会②中国证监会③财政部④中国总会计师协会

A、①②B、①③C、①④D、②③

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问题：

[单选题] 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年没有重大违法、违规行为④核心资本充足率不低于3％

A、①③B、①②C、①④D、②③

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问题：

[单选题] 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年没有重大违法、违规行为④核心资本充足率不低于3%

A、①③B、①②C、①④D、②③

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问题：

[单选题] 股票基金的投资目标侧重于追求（）。①公司控股权②长期资本增值③资本利得④优先认股权

A、①②B、①③C、①④D、②③

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问题：

[单选题] 债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。①公开报价②小额报价③双边报价④对话报价

A、①②B、①③C、③④D、②③

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