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问题：

[单选题] 小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A、2019年6月13日B、2019年6月14日C、2019年6月15日D、2019年6月16日

参考答案

问题：

[单选题] 小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A、20x8年6月13日B、20x8年6月14日C、20x8年6月15日D、20x8年6月16日

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问题：

[单选题] 如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。

A、20B、30C、40D、50

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问题：

[单选题] 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50%B、100%C、200%D、500%

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问题：

[单选题] 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A、200%B、300%C、400%D、500%

参考答案

问题：

[单选题] 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A、50％B、100％C、200％D、500％

参考答案

问题：

[单选题] 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）

A、600％B、1000％C、800％D、500％

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问题：

[单选题] 些公司常常会挑选对自己有利的计算时期进行业绩的发布，因此必须注意（）对绩效评价可能造成的偏误。

A、比较基准B、时期选择C、基金投资目标D、基金组合的稳定性

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问题：

[单选题] 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。

A、600B、1200C、2000D、5000

参考答案

问题：

[多选题] 协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A、双边报价B、意向申报C、定价申报D、成交申报

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问题：

[单选题] 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元，应当由承销团承销。

A、1000B、8000C、1500D、5000

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问题：

[单选题] 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A、10万元以上100万元以下B、20万元以上200万元以下C、30万元以上300万元以下D、50万元以上500万元以下

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问题：

[单选题] 发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（）的罚款。

A、10万元以上100万元以下B、20万元以上200万元以下C、30万元以上300万元以下D、50万元以上500万元以下

参考答案

问题：

[单选题] 根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A、3万元以上30万元以下B、20万元以上200万元以下C、30万元以上60万元以下D、50万元以上500万元以下

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问题：

[单选题] 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）亿元或等值的自由兑换货币。

A、55B、35C、38D、58

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