问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（ ）Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人
A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] （2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（ ）Ⅰ责令改正Ⅱ监管谈话Ⅲ出具警示函Ⅳ市场禁入措施
A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法
A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（ ）。Ⅰ.一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任Ⅱ.合伙人在执业活动中非因
A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域
A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（ ）进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ.经营管理的合规性Ⅲ.执业行为的合规性Ⅳ.经营管理的盈利性
A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[单选题] 投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（ ）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ．公民身份Ⅱ．法人身份Ⅲ．合伙企业身份Ⅳ．非从业人员身份
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ问题：
[多选题] 询价对象应当符合的条件包括（ ）。
A、依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚B、依法可以进行股票投资C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定问题：
