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问题：

[单选题] 依照《公司法》的规定，有限责任公司是由（）个以上、（）个以下股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。

A、1;50B、2;50C、1;100D、2;100

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问题：

[单选题] 下列关于国际债券的说法，有误的是（）。

A、国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B、国际债券的发行规模一般都比较大C、发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D、到期不支付本息风险是国际债券的重要风险

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问题：

[单选题] 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在中国结算公司规定的时间内申请办理证券的（）。

A、初始登记B、变更登记C、退出登记D、终止登记

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[单选题] 已是上市公司的企业可向交易商协会申请豁免定期披露财务信息，但须按其上市地监管机构的有关要求进行披露，应在（）上披露信息网页链接或用文字注明其披露途径。

A、中国货币网B、中国债券信息网C、中国货币网和中国债券信息网D、中国货币网或中国债券信息网

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问题：

[单选题] 已知M公司2011年年末的流动资产为428401万元，流动负债为271181万元，则流动比率是（）

A、1.58B、1.85C、0.63D、0.36

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[单选题] 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A、董事会；监事会B、董事会；股东会C、股东会；股东会D、董事会；董事会

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[单选题] 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。

A、董事会；监事会B、董事会；股东会C、股东会；股东会D、董事会；董事会

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[单选题] 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（）应对违反职责范围

A、股东会；高级管理人员B、董事会；业务部门和分支机构的负责人C、股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D、董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

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[单选题] 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围

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[单选题] （2020年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

A、股东大会B、总经理C、监事会D、董事会

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问题：

[单选题] 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。

A、内部董事人数占董事人数的1／6B、证券公司有连任6年以上的独立董事C、总经理和财务总监由同一人担任D、董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

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[单选题] 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A、内部董事人数占董事人数的1/6B、证券公司有连任6年以上的独立董事C、总经理和财务总监由同一人担任D、董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

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[单选题] 已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（）计算债券的到期收益率。

A、终值法B、复利法C、单利法D、试算法

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[单选题] （）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。

A、董事会B、监事会C、总经理D、督察长

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[单选题] 以诚信与资质为标准的市场准入制度要求证券公司切实保护（）的高管人员。

A、不合规、不称职B、诚信专业、遵规守法C、违法违规D、虚造业务、谎报数据

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