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[单选题] 以下( )交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。

A、定期交易B、连续交易C、指令驱动D、报价驱动

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[单选题] 做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是( )。

A、定期交易B、连续交易C、指令驱动D、报价驱动

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[单选题] (2019年真题)下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是( )。

A、本罪的主体是一般主体,既可以是自然人,也可以是单位B、客观方面,未经国家有关部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,且数额巨大,后果严重或者有其他严重情节C、本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D、本罪的主观方面是故意或过失

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[单选题] 下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是( )。

A、本罪的主体是一般主体,既可以是自然人,也可以是单位B、客观方面,未经国家有关部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,且数额巨大,后果严重或者有其他严重情节C、本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D、本罪的主观方面是故意或过失

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[单选题] 依法设立的公司,由登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为( )。

A、公司成立日B、董事会报送登记申请日C、公司开始营业日D、发起人认足股份日

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[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

A、新技术革命B、金融自由化C、利润驱动D、避险

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[单选题] 公司进行并购重组对其经营状况的影响是( )。

A、并购重组能够改善公司的经营状况B、并购重组会使公司的经营状况恶化C、并购重组对公司经营状况没有影响D、并购重组不一定会改善公司的经营状况

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[多选题] 依据《公司法》第一百四十七条的规定,有以下情形的,不得担任股份有限公司的董事( )。

A、无民事行为能力或限制民事行为能力者B、担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾5年C、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年D、个人所负数额...

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[单选题] 指数型策略( )。

A、试图预测股票市场的未来变化B、重点是进行风险控制C、是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合D、不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

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[单选题] 下列关于财务公司发行金融债券的说法,有误的是( )。

A、财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B、财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C、财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D、财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

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[单选题] 下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是( )。

A、财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B、财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C、财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D、财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

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[单选题] 下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是( )。

A、是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建B、交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限C、组织机构与普通股份有限公司相似,由股东大会、董事会、监事会和经理层构成D、成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

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[单选题] 依据《证券法》的要求,证券公司的注册资本应当是( )。

A、货币资本B、虚拟资本C、实缴资本D、金融资本

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[多选题] 依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件,包括( )。

A、有明确合法的投资方向B、有明确的基金运作方式C、符合中国证监会关于基金品种的规定D、不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

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