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问题:

[多选题] 以下关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法,正确的有( )。

A、申请材料送交日为T-5日前B、结算公司核准答复日为T-3日前C、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前D、公告刊登日为T日

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[单选题] 以下关于债券的基本性质中,说法有误的是( )。

A、债券本身有一定的面值,持有债券可按期取得利息B、债券本身有一定的面值,代表了一定的真实资本C、债券代表债券投资者的权利,这种权利不是直接支配财产权,而是一种D、转让债券意味着将债券代表的权利一并转移

问题:

[多选题] 以下关于债券风险说法正确的有( )。

A、在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险加大B、内部经营风险通过公司的运营效率得到体现C、未预期的通货膨胀使债券投资的收益率产生波动,在通货膨胀加速的情况下,将使债券投资者的实际收益率降低D、由于市场利率是用以计算债券现值折现率的一个组成部分,所有证券价格趋于与利率水平变动正向运动

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[单选题] 以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是( )。

A、责令停止承销或者销售B、没收违法所得C、没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款D、情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可

问题:

[单选题] 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )

A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融...

问题:

[单选题] 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )。

A、对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等...

问题:

[多选题] 以下关于证券交易所的说法,正确的是( )。

A、我国的证券交易所包括上海证券交易所和郑州期货交易所B、制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市C、对证券市场的违法违规行为进行调查、处罚D、组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管

问题:

[单选题] 以下关于证券经纪商的说法,不正确的是( )。

A、证券经纪商是接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B、与客户是委托代理关系C、必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D、承担交易中的价格风险

问题:

[单选题] 以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是( )。

A、投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B、投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理C、证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销D、自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

问题:

[单选题] 以下关于政府债券的流通性,说法不正确的是()。

A、政府债券发行量一般非常大B、信用好,竞争力强,市场属性好C、允许在证券交易所上市交易,但不允许在场外市场进行买卖D、许多国家政府债券的二级市场十分发达

问题:

[单选题] 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )

A、自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序B、自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C、确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D、自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

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[单选题] 以下货币政策的传导机制中,着重考虑到开放经济条件的是( )。

A、利率传导机制B、信用传导机制C、资产价格传导机制D、汇率传导机制

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[多选题] 以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有( )。

A、证券投资基金业务B、受托资产管理业务C、投资咨询业务D、QDII业务

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[单选题] 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是( )。

A、股东人数的多少B、公司是否发行股份C、公司注册资本D、股东责任

问题:

[单选题] 以下哪个不属于全球证券市场的发展趋势( )。

A、国际金融合作的进一步加强B、金融机构的去杠杆化C、金融监管的改革D、金融风险复杂化

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