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[单选题] 下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是( )。

A、发起人选择拟证券化资产,并进行打包,然后转移给SPV,从SPV处获得对价B、信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C、信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D、服务机构为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行

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[单选题] 以下关于审计委员会的说法错误的是( )。

A、审计委员会的负责人应当由独立董事担任B、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C、审计委员会可以聘请专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担D、可以提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为

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[单选题] 以下关于审计委员会的说法中错误的是( )。

A、审计委员会的负责人应当由独立董事担任B、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C、审计委员会可以聘请专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担D、可以提议聘请或者更换外部审计机构,并监督外部审计机构的执业行为

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[单选题] 以下关于收益公司债券的说法不正确的是( )。

A、无固定到期日,清偿时债权排列顺序优先于股票B、所有应付利息付清后,公司才可对股东分红C、其利息只在公司有盈利时才支付D、未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发

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[单选题] (2018年真题)下列选项中,利率在偿付期限内发生变化的是( )。

A、贴现债券B、附息债券C、息票累积债券D、浮动利率债券

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[单选题] 将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是( )。

A、交易工具B、组织方式C、交割方式D、辐射地域

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[单选题] 以下关于投资基金分散风险的特点说法不正确的是( )。

A、利用不同投资对象之间收益率变化的相关性,达到消除投资风险的目的B、要实现投资资产的多样化,需要一定的资金实力C、对小额投资者而言,由于资金有限,很难做到投资多样化D、借助于资金庞大和投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小

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[单选题] 以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是( )。

A、大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B、证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C、在分业监管体系下,相较于银行业和证券业,信托业务的融资活动灵活性不具有优势D、股份制银行资产规模增长较快

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[单选题] 以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是( )。

A、大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位B、证券业传统业务面临激烈的同质化竞争C、在分业监管体系下,相较于银行业和证券业,信托业务的投融资活动灵活性不具有优势D、股份制商业银行资产规模增长较快

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[单选题] 以下关于现代风险管理基本理念的说法中,( )是错误的。

A、任何金融产品都是风险与收益的组合B、任何金融产品服从风险与收益的二元结构,这是金融产品的重要特征之一C、投资是“以收益换风险”D、坚持投资和风险承担原则的金融机构在长期的投资活动中最终会实现盈利

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[单选题] 有的债券附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,下列说法有误的是( )。

A、附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B、附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C、附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权D、附有出售选择权条款的债券表...

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[单选题] 以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是( )。

A、点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额10万元B、银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式C、询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤D、点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价,受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式

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[单选题] 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括( )。

A、董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务B、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C、董事长负责召集和主持董事会会议D、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由监事会履行职务

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[单选题] 下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法,错误的是( )。

A、董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务B、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C、董事长负责召集和主持董事会会议D、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由监事会履行职务

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[单选题] 以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成说法错误的是( )

A、该罪的主体是特殊主体B、该罪主观方面可以是过失C、该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益D、该罪的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为

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