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问题：

[单选题] 市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。

A、操作风险B、市场风险C、信用风险D、流动性风险

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[多选题] 有以下（）情形的，不得担任股份有限公司的董事。

A、限制民事行为能力者B、因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾10年C、担任公司经理因个人原因使该公司破产，破产清算完结之日起未逾3年D、个人所负数额较大的债务到期未清偿

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问题：

[单选题] 有义务在报价范围内与对手方达成交易，并维持市场流动性的参与者是（）。

A、债券持有人B、金融入方C、双边报价商D、金融出方

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问题：

[单选题] 有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。

A、仅商业银行B、商业银行、邮政储蓄银行C、商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D、仅信托机构

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问题：

[单选题] 交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）

A、办理过户的前一交易日B、办理过户交易日当日C、办理过户交易日后一日D、买卖双方可自由协商确定

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[单选题] 交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）。

A、办理过户的前一交易日B、办理过户交易日当日C、办理过户交易日后一日D、买卖双方可自由协商确定

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问题：

[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

A、证券交易所的从业人员B、期货经纪公司的从业人员C、期货业协会的工作人员D、基金管理公司的从业人员

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[单选题] 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

A、每周B、每月C、每个季度D、每年

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问题：

[单选题] 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

A、每周B、每月C、每个季度D、每年

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[多选题] 与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面（）。

A、交易地点不同B、交易对象不同C、交易目的不同D、交易价格的含义不同

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[单选题] 与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（）。

A、通过将风险转嫁给外部来降低风险B、从外部获得补偿来降低风险C、控制措施的目的是降低风险本身D、设立非常有限的风险忍耐度

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[单选题] 与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。

A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大

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[多选题] 与一般的公司债务相比，公司债券具有以下特点（）。

A、公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系B、公司债券是一种可转让的债权债务关系C、公司债券通过债券的方式表现D、同次发行的公司债券的偿还期是一样的

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问题：

[多选题] 与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证(ADR)对投资者的优点有（）。

A、以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算B、上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益C、上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付D、某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

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问题：

[多选题] 与资本资产定价模型(CAPM)相比，建立套利定价理论的假设条件较少，可概括为（）个基本假设。

A、投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B、所有证券的收益各受到不同因素的影响C、所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响D、投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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