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[单选题] （2019年真题）通过证券市场进行的融资属于（）

A、股权融资B、间接融资C、债权融资D、直接融资

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[单选题] 恒生指数于1985年推出的分类指数不包括（）。

A、金融B、地产C、公用事业D、制造业

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[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括（）。

A、国际直接投资B、银行资金调换C、国际证券投资D、国际信贷

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[单选题] 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告。

A、公安局B、中国人民银行C、中国证监会D、中国反洗钱监测分析中心

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问题：

[单选题] 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A、财政部；中国银保监会B、财政部；中国证监会C、中国人民银行；中国银保监会D、中国人民银行；中国证监会

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A、财政部；中国银保监会B、财政部；中国证监会C、中国人民银行；中国银保监会D、中国人民银行；中国证监会

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[单选题] （）对人民币债券发行利率进行管理。

A、财政部B、国务院C、国家外汇管理局D、中国人民银行

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[单选题] 我国政策性银行不包括（）。

A、国家开发银行B、中国进出口银行C、中国农业发展银行D、中国人民银行

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[单选题] 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信

A、中国银行业协会B、中国证监会C、银保监会D、中国人民银行

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[单选题] （）负责安排并购重组委员会工作会议、送达审核材料、会议记录、起草会议纪要及保管档案等具体工作。

A、中国证券业协会B、中国银监会C、中央银行D、中国证监会

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[单选题] （）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

A、中国证券业协会B、中国人民银行C、财政部D、中国证监会

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[单选题] 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。

A、证券交易所B、中国证券登记结算公司C、中国证券业协会D、中国证监会

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问题：

[单选题] 招股说明书摘要是对（）内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

A、招股公告B、招股说明书C、招股意向书D、招股发行书

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问题：

[单选题] 招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（）。

A、SOS；SSB、SOS；SLSC、SS；SLSD、SLS；SOS

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问题：

[单选题] 招股说明书中引用的财务报告在其最近一期截止日后（）个月内有效。特殊情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。

A、6，1B、6，2C、3，1D、3，2

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