问题：
[多选题] 证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取（ ）等监管措施。
A、公开警示B、责令处分有关责任人员C、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动D、撤销融资融券业务许可问题：
[多选题] 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（ ）。
A、责令改正B、出具警示函C、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告D、责令清理违规业务问题：
[单选题] 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A、1—12个月B、3—12个月C、6—12个月D、12—24个月问题：
[单选题] 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，可以采取一些监管措施，下列哪项不属于应该采取的监管措施（
A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D、证券公司加大人力方面的投入，雇用更多的专业人才问题：
[单选题] 证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（ ）。
A、甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B、乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C、丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊D、丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人问题：
[单选题] 证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A、甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B、乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C、乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D、丙不得对外提供担保问题：
[单选题] 证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A、甲以自有资金全资设立乙B、乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C、乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D、丙不得对外提供担保问题：
[多选题] 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。
A、建立自营业务的逐日盯市制度B、建立健全自营业务风险监控系统的功能C、定期或不定期对自营业务进行检查或稽核D、健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制问题：
[单选题] 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（ ）。
A、事先不需要取得客户同意B、事后不需告知客户C、不需向证券交易所报告D、防范利益冲突、保护客户合法权益问题：
[单选题] 证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（ ）。
A、借入或募集资金有合理用途B、次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入C、净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准D、募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定问题：
