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问题:

[多选题] 根据证券法律制度,下列各项中,属于创业板上市公司首次公开发行股票的条件的有( )。

A、发行前股本总额不少于3000万元B、发行人最近2年内主营业务和董事.高级管理人员均没有发生重大变化C、最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损D、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司E、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

问题:

[多选题] 根据证券法律制度,下列各项中,属于创业板上市公司首次公开发行股票的条件的有( )。

A、发行前股本总额不少于3000万元B、发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化C、最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损D、发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司E、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

问题:

[多选题] 根据证券法律制度的规定,甲上市公司发生的下列事项中,属于内幕信息的有( )。

A、总经理李某辞职B、董事长周某病重无法履行职责C、持有1%股份的股东王某增持股份达到4%D、股东刘某将所持公司3%的股份质押贷款E、1/3以上监事发生变动

问题:

[单选题] 根据证券法律制度的规定,某股份有限公司拟公开发行公司债券,应当符合的条件是( )。

A、公开发行公司债券筹集的资金用于弥补亏损B、累计债券余额不超过公司总资产的40%C、具备健全且运行良好的组织机构D、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1.5年的利息

问题:

[多选题] 根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内( )。

A、向国务院证券监督管理机构作出书面报告B、向证券交易所作出书面报告C、向证券登记结算机构作出书面报告D、通知上市公司持股情况并予以公告

问题:

[单选题] 根据证券法律制度的规定,下列构成股票重大事件的是( )。

A、公司股权结构发生重大变化B、公司董事长无法履行职责C、持有1%股东转让股份D、公司放弃债权达到上年末净资产的8%

问题:

[多选题] 根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的有( )。

A、持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让B、非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C、合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者D、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

问题:

[多选题] 根据证券法律制度的规定,下列关于要约收购的表述中,正确的有( )。

A、收购人在要约收购期内不得降低收购价格B、收购人在收购要约确定的期限内,不得撤销其收购要约C、收购人在证券交易所之外进行的收购,属于要约收购D、在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职

问题:

[单选题] 根据证券法律制度的规定,下列关于证券承销的表述中,正确的是( )。

A、采用包销方式销售证券的,承销人可将未售出的证券全部退还发行人B、证券承销期限可以约定为80日C、采用代销方式销售证券的,承销人应将发行人证券全部购入D、代销期限届满销售股票数量达到拟公开发行股票数量60%的为发行成功

问题:

[多选题] 根据证券法律制度的规定,下列属于证券公开发行情形的有( )。

A、向不特定对象发行证券的B、向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C、向累计280人的特定对象发行,其中按员工持股计划人数90人D、采取电视广告方式发行证券的E、采取公开劝诱方式发行证券的

问题:

[多选题] 根据证券法律制度规定,发行记名公司债券的,应当在公司债券存根簿上载明事项有( )。

A、债券持有人的姓名或者名称及住所B、债券持有人取得债券的日期及债券的编号C、债券总额D、债券的发行日期E、债券的实收金额

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