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问题:

[单选题] 上交所某上市公司公开发行5亿元可转换公司债券经中国证监会核准。根据《证券法》《证券发行与承销管理办法》,下列说法中正确的是( )。

A、该上市公司公积金转增股本方案已经股东大会表决通过但未实施,可以进行可转换公司债券发行B、发行时若网下和网上投资者缴款认购数量合计4亿元,应当中止发行C、主承销商可以组建承销团承销本次可转换公司债券D、可转换公司债券发行时,主承销商应当对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定...

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[单选题] 上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券,该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元,则以下说法正确的有( )。

A、A:应当进行信用评级,应当提供担保B、B:应当进行信用评级,可以不提供担保C、C:可以不进行信用评级,应当提供担保D、D:可以不进行信用评级,可以不提供担保

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[单选题] 上交所某上市公司拟于2012年8月申请发行可转换公司债券,该公司2011年12月31日和2012年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元,则以下说法正确的有( )。

A、应当进行信用评级,应当提供担保B、应当进行信用评级,可以不提供担保C、可以不进行信用评级,应当提供担保D、可以不进行信用评级,可以不提供担保

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[单选题] 上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票( )

A、A:连续3年不分红B、B:最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除C、C:现任董事正被立案调查D、D:现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚

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[单选题] 上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票?( )

A、连续3年不分红B、最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见,但所涉及的重大影响已经消除C、现任董事正被立案调查D、现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚

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[单选题] 上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》,下列关于该上市公司的说法,错误的是( )。[2016年5月真题]

A、A:本次收购需要上市公司聘请独立财务顾问出具专业意见B、B:本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过C、C:董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2D、D:本次收购需要上市公司独立董事发表意见,可以不用监事会审议

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[单选题] 上市公司的董事、监事、高级管理人员拟筹划实施管理层收购。根据《上市公司收购管理办法》,下列关于该上市公司的说法,错误的是( )。

A、本次收购需要上市公司聘请独立财务顾问出具专业意见B、本次收购应当经出席股东大会的非关联股东所持表决权2/3以上通过C、董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2D、本次收购需要上市公司独立董事发表意见,可以不用监事会审议

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[单选题] 上市公司的下列各种行为中,不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是( )。

A、按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途,使用募集资金对外投资的行为B、受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为C、与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为D、接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为

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[单选题] 上市公司发行股份购买资产,拟购买资产交易价格为9亿元,以下说法正确的是( )。

A、若配套募集资金3亿元,则要由发审委审核B、若并购重组方案构成借壳上市的,则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50%C、配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目建设等D、过会后调整募集资金金额的,无需重新提交重组委审核

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