银行从业资格(中级)

问题：

[单选题] 非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向（）备案。

A、中国证券业协会B、中国基金业协会C、证券交易所D、全国中小企业股转系统

问题：

[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（）。

A、担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况B、公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的C、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6%D、可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1%E、发行人当年累计新增借款或者对外提...

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问题：

[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司应该及时向交易所汇报并披露的重大事项有（）。

A、A：担保人发生重大资产变动、重大诉讼，或者涉及合并、分立等情况B、B：公司信用状况发生重大变化，但不影响如期偿还债券本息的C、C：可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额的6％D、D：可转换公司债券单次转换为股票的数额达到发行规模的1％E、E：发行人当年累...

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问题：

[单选题] 发行企业债券，发行人资产应当符合一定的条件，下列说法正确的是（）。

A、对政府及其有关部门的应收账款、其他应收款、长期应收款合计超过净资产规模40%的企业，不予核准发债B、申请发债城投企业，对其持有的公立学校、公立医院、公园等资产，在计算发债规模时，视其经营情况是否考虑从净资产中扣除C、对资产负债率超过80%的，不予核准发债D、有限责任公司发行企业债券，净资产不低于...

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问题：

[单选题] 发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A、A：5％B、B：6％C、C：7％D、D：8％

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问题：

[单选题] 发行人拟申请在上交所科创板上市，关于市值及财务指标应当符合的标准，说法错误的是（）。

A、预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元B、预计市值不低于人民币10亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于1...

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问题：

[单选题] 发行人申请首次公开发行股票并在主板上市，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》，下列不属于申请文件的是（）。

A、发起人协议B、发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见C、发行人的历次验资报告D、发起人或主要股东的营业执照或有关身份证明文件E、招股说明书摘要

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问题：

[单选题] 发行人应按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书，下列关于招股说明书的预先披露的说法，不正确的是（）。

A、发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书的内容真实、准确、完整B、预先披露的招股说明书不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，但发行人不得据此发行股票C、发行人将招股说明书在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露D、申请文件受理后，发行审核委员会审核前...

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