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问题:

[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下关于实际控制人的说法错误的是( )。

A、发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的,若无相反的证据,原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人B、第一大股东持股接近30%,其他股东比例不高且较为分散,公司认定无实际控制人的,保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见C、实际控制人的配偶、...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,以下说法错误的是( )。

A、发行人财务报告审计截止日至招股说明书签署日之间超过三个月的,在刊登招股说明书前,应当参照相关规定,提供经审阅的期间季度的财务报表,并在招股说明书中披露审计截止日后的主要财务信息B、企业在正常经营活动中存在的第三方回款的,第三方回款的付款方不能是发行人的关联方C、报告期内发行人会计政策和会计估计应...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》,关于上市公司利润实现数未达到盈利预测的说法错误的是( )。

A、上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,除因不可抗力外,深交所可以对上市公司给予一年内不接受上市公司提交的证券发行上市申请文件的纪律处分B、上市公司披露盈利预测的,利润实现数未达到盈利预测百分之八十的,深交所可以对签字保荐代表人给予三个月至一年内不接受其签字的发行上市申请文...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,关于申请再融资的上市公司类金融业务的监管要求,以下说法错误的是( )。

A、对于虽包括类金融业务,但类金融业务收入、利润占比均低于20%,且符合规定条件后可推进审核工作B、保荐人应就发行人最近一年一期类金融业务的内容、模式、规模等基本情况及相关风险、债务偿付能力及经营合规性进行核查并发表明确意见C、发行人律师应就发行人最近一年一期类金融业务的经营合规性进行核查并发表明确...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,关于再融资审核中对募集资金补充流动资金或偿还银行贷款的要求,说法错误的是( )。

A、金融类企业可以将募集资金全部用于补充资本金B、募集资金用于支付人员工资、货款、铺底流动资金等非资本性支出的,视同补充流动资金。资本化阶段的研发支出可以计入补充流动资金C、对于补充流动资金规模明显超过企业实际经营情况且缺乏合理理由的,保荐人应就补充流动资金的合理性审慎发表意见D、上市公司应结合公司...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,以下说法错误的是( )。

A、实施重大资产重组前,如果发行人最近三年一期符合向不特定对象发行证券条件且重组未导致公司实际控制人发生变化的,申请向不特定对象发行证券时不需要运行一个完整的会计年度B、实施重大资产重组前,如果发行人不符合向不特定对象发行证券条件或本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的,申请向不特定对象发行证券时...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,以下说法错误的是( )。

A、最近三年,上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的,原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为B、通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的,应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款,同时需明确增资价格和借款的主...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》,再融资审核中对出具及提供前次募集资金使用情况报告应注意的事项不包括( )。

A、发行人前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的,董事会应编制《前次募集资金使用情况报告》,经会计师鉴证并提请股东大会审议B、发行人最近五年存在多次再融资的,原则上提供最后一次募集资金使用的有关信息。但募集资金未使用完毕或募投项目效益与预期差异较大的除外C、如截止最近一期末募集资金使用发生实质性...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》,以下说法错误的是( )。

A、上市公司实施重大资产重组或者发行股份购买资产的,标的资产所属行业应当符合创业板定位,或者与上市公司处于同行业或者上下游B、上市公司向特定对象发行可转换为股票的公司债券购买资产的,应当符合相关规定,并可以与特定对象约定转股期、利率及付息方式、赎回、回售、转股价格向下或者向上修正等条款,但转股期起始...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是( )。

A、债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元B、债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元C、债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报D、债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%

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[单选题] 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列关于非公开发行公司债券转让机制的说法,正确的是( )。

A、A:债券单笔现券转让数量不低于5000张或者转让金额不低于500万元B、B:债券以100元面值为1张,申报价格最小变动单位为0.01元C、C:债券转让申报的类型只有意向申报和定向申报D、D:债券采用全价转让的方式,转让价格范围为前收盘价的上下30%

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[单选题] 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法,正确的是( )。

A、发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可B、发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计,并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露C、发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告D、发行人委托资信评级机构进行信用评级的,应当在募集说明书...

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[单选题] 根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》,下列有关非公开发行公司债券信息披露内容的说法,正确的是( )。

A、A:发行人只须按照募集说明书的约定及时披露相关公告即可B、B:发行人必须聘请具有从事证券服务业务资格的会计师事务所对债券募集资金使用情况开展不定期专项审计,并根据要求将专项审计报告向合格投资者披露C、C:发行人应当在募集说明书中约定是否披露不定期报告D、D:发行人委托资信评级机构进行信用评级的,...

问题:

[单选题] 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是( )。

A、深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B、发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C、债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息D、...

问题:

[单选题] 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券上市审核的说法正确的是( )。

A、A:深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定B、B:发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件C、C:债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有...

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