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问题：
[单选题] 关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（ ）。Ⅰ．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监
A、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、ⅢE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（ ）。Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍Ⅲ
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 甲公司是上市公司，以下与甲是一致行动人的有（ ）。Ⅰ甲的员工李某的弟弟Ⅱ持有甲30％股份的某自然人，与甲持有同一上市公司股份Ⅲ为甲提供融资安排的某信托公司Ⅳ与甲公司联营的乙公司
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ问题：
[单选题] 假定不考虑其他因素，仅就下列选项中的单个信息，以下可以担任董、监、高的有（ ）。Ⅰ谢某担任某企业法定代表人，因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照，谢某负有个人责任，营业执照被吊销未逾3年Ⅱ公司技术
A、IB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券，发行时主体评级为AA＋，债项评级为AAA，最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍，在上交所上市流通；存续期内，最近三个会计
A、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有（ ）。Ⅰ．境内战略投资者Ⅱ．已具备两年A股投资经验的个人投资者Ⅲ．信托公司的信托产品Ⅳ．基金公司的专户产品Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得
A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列关于上市公司与控股股东及其他关联方资金往来以及对外担保的说法，正确的有（ ）。Ⅰ上市公司不得无偿但可以有偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ单笔担保额超过最近1期经审计净资产10％的担保
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 现行法律中对目前发行债券类性质金融产品有明确最长期限的包括（ ）。Ⅰ可转换公司债券Ⅱ短期融资券Ⅲ公司债Ⅳ可交换公司债券Ⅴ分离交易可转债
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（ ）。Ⅰ主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ创业板公司2014年4月15日首发上市，至少201
A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 以下金融产品发行必须进行信用评级的有（ ）。Ⅰ定向发行的证券公司债券Ⅱ中小非金融企业集合票据Ⅲ中小企业私募债券Ⅳ超短期融资券
A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 以下情形中，不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有（ ）。Ⅰ．最近3个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%，扣非后为5.48%Ⅱ．公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查Ⅲ．公司最近1
A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、ⅢE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 以下是上市公司公开发行股票和非公开发行股票共同需具备的条件的有（ ）。Ⅰ．高管和核心技术人员12月稳定Ⅱ．募集资金不超过项目需要总量Ⅲ．现任监事最近12个月内未受到交易所公开谴责Ⅳ．上市公司或其现任董
A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、ⅢE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ问题：
