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问题：
[单选题] 申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。Ⅰ采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅲ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列关于要约收购的表述中，符合相关规定的有（ ）。Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（ ）。Ⅰ．挂牌公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币Ⅲ．乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 在非上市公众公司的收购，以下哪些属于信息披露义务人?（ ）Ⅰ被收购公司董事会Ⅱ拟竞价收购3％股份的收购人Ⅲ拟出让5％股份的股东Ⅳ拟协议收购25％股份的收购人
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ问题：
[单选题] 挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司无须向主办券商提交的文件是（ ）。
A、董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明B、监事会对董事会有关说明的意见和相关决议C、负责审计的会计师事务所及会计师出具的专项说明D、股东会对董事会有关说明的意见和相关决议问题：
[单选题] 挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（ ）。
A、验资后、股份登记后B、股东大会召开后、发行认购开始前C、股份登记1个月后D、发行认购结束后问题：
[单选题] 发行人在持续督导期间出现（ ）的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。Ⅰ．证券上市当年累计5
A、ⅠB、Ⅰ、ⅤC、Ⅱ、ⅤD、Ⅲ、Ⅴ、ⅥE、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ问题：
[单选题] 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是（ ）。Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年（含）以上的A股投资
A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、ⅤC、Ⅱ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（ ）。Ⅰ以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份Ⅱ投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公
A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅤC、Ⅰ、Ⅳ、ⅤD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列关于首次公开发行股票承销的说法错误的有（ ）。Ⅰ．发行人应当对网下投资者是否符合预先公告的条件进行核查Ⅱ．网下投资者报价时应当持有不少于1000万元市值的非限售股份Ⅲ．首次公开发行股票价格（或发行
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券
A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列关于主板和创业板可转换公司债券的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．主板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅱ．创业板可转换公司债券的期限最长为六年Ⅲ．主板分离交易的可转换公司债券的期限最长为六年Ⅳ．主板上市公司
A、ⅢB、Ⅰ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ问题：
[单选题] 下列选项可以作为资产证券化的基础资产说的是（ ）。Ⅰ信托收益权Ⅱ土地转让收益权Ⅲ采矿收益权Ⅳ应收账款和高速公路收费权组合Ⅴ企业应收货款
A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ问题：
[单选题] 关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定Ⅱ.最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告Ⅲ.最
A、A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅥC、C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD、D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE、E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ问题：
