证劵从业

问题：

[单选题] （），中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。

A、2003年12月15日B、2005年10月27日C、2003年12月28日D、2006年1月1日

参考答案

问题：

[单选题] 证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同

A、①②③B、②③④C、①②④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同

A、①②③B、②③④C、①②④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 证券投资咨询人员违反（）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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问题：

[单选题] 证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

参考答案

问题：

[单选题] 证券账户开立的总体要求包括（）。①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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问题：

[单选题] 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（）。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用

A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④

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问题：

[单选题] 直接融资的特点有（）。①直接性②分散性③融资信誉有较大的差异性④可逆性

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

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问题：

[单选题] 中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（）。①拟定金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任②牵头建立宏观

A、①②③B、①②④C、①③④D、②③④

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问题：

[单选题] 中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产

A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④

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问题：

[单选题] 中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算④管理各银行的黄金储备

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

参考答案

问题：

[单选题] 中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）。①集中保管商业银行的存款准备金②作为商业银行的最后贷款人③组织全国商业银行之间的清算④管理各银行的黄金储备

A、①②③B、①②④C、②③④D、①③④

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问题：

[单选题] （）标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

A、《格拉斯·斯蒂格尔法》B、《证券法》C、《国民银行法》D、《金融服务现代化法案》

参考答案

问题：

[单选题] （）标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防范之后，再深入到放松金融管制、以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争。

A、《证券法》B、《格拉斯·斯蒂格尔法》C、《金融服务现代化法案》D、《金融监管改革法案》

参考答案

问题：

[单选题] 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。①治理结

A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④

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