证劵从业

问题：

[单选题] 上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在（）手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。

A、10000B、50000C、100000D、1000000

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问题：

[单选题] （）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A、证券法律业务B、证券咨询业务C、证券监管业务D、法律服务业务

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问题：

[单选题] （）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。

A、可转换公司债券B、收益公司债券C、可提前赎回债券D、附有选择权的公司债券

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问题：

[单选题] 合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A、100亿美元B、100亿元人民币C、200亿美元D、200亿元人民币

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问题：

[单选题] 接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）或等值货币。

A、100亿美元B、100亿元人民币C、200亿美元D、200亿元人民币

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问题：

[单选题] (2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。

A、10日B、30日C、5日D、20日

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问题：

[单选题] (2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违

A、10万元B、1万元C、3万元D、5万元

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问题：

[单选题] （）是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

A、建设国债B、特种国债C、赤字国债D、战争国债

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问题：

[单选题] 根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A、10万元以上100万元以下B、20万元以上100万元以下C、30万元以上100万元以下D、40万元以上100万元以下

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问题：

[单选题] 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（）罚款。

A、10万元以上100万元以下B、20万元以上100万元以下C、30万元以上100万元以下D、40万元以上100万元以下

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问题：

[单选题] 基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A、10万元以上100万元以下B、20万元以上100万元以下C、30万元以上100万元以下D、40万元以上100万元以下

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问题：

[单选题] 向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与

A、10万元以上100万元以下B、10万元以上60万元以下C、30万元以上100万元以下D、30万元以上60万元以下

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问题：

[单选题] （）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资

A、①②B、③④C、①③④D、①②③④

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问题：

[单选题] 2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”①基金管理公司②保险公司③

A、①②B、①③C、②③D、②④

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问题：

[单选题] 保荐制度主要内容包括（）。①建立保荐机构资格核准②保荐代表人的登记管理制度③保荐人全权负责④明确保荐期限

A、①②B、①②③C、②③④D、①②③④

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