证劵从业

问题：

[单选题] 发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（）个工作日内进行分析并在中国证监会指定的网站发表独立意见。

A、10B、7C、5D、3

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问题：

[单选题] 发行人应在披露上市公告书后（）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。

A、10B、7C、5D、3

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问题：

[单选题] （）是使债券未来现金流现值等于当前价格所用的相同的贴现率，也就是金融学中所谓的内部报酬率。

A、债券的到期收益率B、真实无风险收益率C、预期通货膨胀率D、持有期收益率

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问题：

[单选题] 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

A、10B、15C、20D、25

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问题：

[单选题] 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A、10B、30C、50D、60

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问题：

[单选题] （）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。

A、基金交易费B、基金销售服务费C、申购费D、基金运作费

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问题：

[单选题] （）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、商业证券

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问题：

[单选题] （）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

A、风险偏好B、风险限额C、风险缓释D、风险拨备

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问题：

[单选题] （）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A、证券投资咨询B、期货投资咨询C、证券、期货投资D、证券、期货投资咨询

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问题：

[单选题] 证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当提交从事公司并购重组财务顾问业务两年以上执业经历的说明，以及最近两年每年财务顾问业务收入不低于（）万元的证明文件。

A、100B、200C、300D、500

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问题：

[单选题] 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。

A、100B、200C、300D、500

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问题：

[单选题] 资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。

A、100B、200C、300D、400

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问题：

[单选题] 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违

A、1000B、3000C、600D、200

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问题：

[单选题] （）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。

A、基金投资风格B、基金投资理念C、基金投资管理D、基金投资流程

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问题：

[单选题] （）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A、强行平仓制度B、强行减仓制度C、限仓制度D、集中交易制度

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