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问题：

[单选题] 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前，

A、②③B、②④C、③④D、②③④

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问题：

[单选题] 在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）①债项评级达AAA级以上②每次发行时认购的机构投资者不超过200人③单笔认购不少于500万元人民币④所募集的资金可以用来置换项目资本金或

A、②③B、①②C、①③D、③④

参考答案

问题：

[单选题] 在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。①债项评级达AAA级以上②每次发行时认购的机构投资者不超过200人③单笔认购不少于500万元人民币④所募集的资金一定可以用来置换项目资

A、②③B、①②C、①③D、③④

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问题：

[单选题] 境外上市外资股包括（）。①C股②N股③H股④S股⑤B股

A、②③④B、①②③C、②④⑤D、②③⑤

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问题：

[单选题] 证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额（融券余量）达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入（融券卖出），并向市场公布。

A、25%B、30%C、50%D、65%

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问题：

[单选题] 中小非金融企业集合票据是指（）（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资

A、2个B、3个C、4个D、5个

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问题：

[单选题] 单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案。

A、3%B、5%C、10%D、15%

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问题：

[单选题] 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

A、3；1B、5；1C、5：3D、7；5

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问题：

[单选题] （2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A、3B、5C、10D、15

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问题：

[单选题] (2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A、3B、5C、10D、15

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问题：

[单选题] 《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A、3B、5C、6D、10

参考答案

问题：

[单选题] 《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A、3B、5C、6D、10

参考答案

问题：

[单选题] 督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。

A、3B、4C、5D、6

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问题：

[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万

A、3B、5C、7D、10

参考答案

问题：

[单选题] 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或

A、3B、5C、10D、30

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