证劵从业

问题：

[单选题] 下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（）。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监

A、①②④⑤⑥B、①②③④⑥⑦C、①②③④⑤⑥⑦D、①②④⑤⑥⑦

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问题：

[单选题] （）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A、基金管理公司B、托管银行C、基金估值工作小组D、基金注册登记机构

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问题：

[多选题] （）都是力图避免后悔心态的典型决策方式。

A、随大流B、追涨杀跌C、委托他人代为投资D、对不熟悉的股票、资产则敬而远之

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问题：

[单选题] （)对国际性商业银行从事金融衍生工具业务也规定了资本金要求。

A、巴塞尔协议B、巴塞尔协议ⅡC、1980年银行法D、衍生工具与避险业务会计准则

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问题：

[单选题] （）对任意证券或组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述。

A、资本市场线方程B、证券特征线方程C、证券市场线方程D、套利定价方程

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问题：

[单选题] （）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。

A、人员推销B、广告促销C、营业推广D、公共关系

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问题：

[单选题] （）发展了证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。

A、马柯威茨B、威廉·夏普C、约翰·林特耐D、凯恩斯

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[单选题] （）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

A、研究部B、投资部C、交易部D、市场部

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问题：

[单选题] （)负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算。

A、风险管理部B、机构理财部C、基金运营部D、市场营销部

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问题：

[多选题] （）给出的是单位风险的超额收益率，因而是一种比率指标。

A、夏普指数B、特雷诺指数C、詹森指数D、标准普尔指数

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问题：

[单选题] （）管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

A、流动集合资产B、非流动集合资产C、限定性集合资产D、非限定性集合资产

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问题：

[单选题] （），是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过（）人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。①公开发行股票②非公开发行股票③200人④10

A、①③B、①④C、②③D、②④

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问题：

[单选题] IOB系统的特点有（）。①做市商必须在90%以上的交易时段提供至少一个交易市场规模的双边报价②做市场必须在90%以上的交易时段提供至少三个交易市场规模的双边报价③可以不参与收盘集合竞价阶段报价④必须

A、①③B、①④C、②③D、②④

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问题：

[单选题] QFII是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金，

A、①③B、①④C、②③D、②④

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问题：

[多选题] （）或（）附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。

A、第7号准则B、第9号准则C、第13号准则D、第28号准则

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