证劵从业

问题：

[单选题] 下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。①公司重大决策参与权②公司资产收益权和剩余资产分配权③知情权④处置权⑤优先认股权

A、①②③④⑤B、①②④⑤C、②③④⑤D、①②③④

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问题：

[单选题] 影响债券现金流的因素有（）。①债券的面值和票面利率②计付息间隔③债券的嵌入式期权条款④债券的税收待遇⑤其他因素

A、①②③④⑤B、①②③④C、①③④⑤D、①②③⑤

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[单选题] 影响债券现金流的因素有（）。①债券的面值和票面利率②计付息间隔③债券的嵌入式期权条款④债券的税收待遇⑤债券的币种

A、①②③④⑤B、①②③④C、①③④⑤D、①②③⑤

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问题：

[单选题] 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策②合规管理和风险管理的机构设置及其职责③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案④需董

A、①②③④⑤B、①②④⑤C、①②③⑤D、②③④⑤

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问题：

[单选题] 证券账户的子账户包括（）。①人民币普通股票账户②人民币特种股票账户③全国中小企业股份转让系统账户④封闭式基金账户⑤开放式基金账户

A、①②③④⑤B、①②③④C、①②③⑤D、①②④⑤

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[单选题] （）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

A、尽职调查B、资产评估C、资产清查D、财务审计

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[单选题] 下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正④提议召开临时股

A、①②③④⑥B、②③④⑤C、①③④⑤⑥D、②③④⑤⑥

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[单选题] 下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。①检查公司财务②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正④提议召开临时股

A、①②③④⑥B、②③④⑤C、①③④⑤⑥D、②③④⑤⑥

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[单选题] 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法

A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③⑤⑥

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[单选题] 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法

A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③⑤⑥

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[单选题] 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规

A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③⑤⑥

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[单选题] 操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（）所引发的风险。①人员②系统。③流程④内部事件⑤外部事件

A、①②③⑤B、①②④⑤C、②③④⑤D、①②③④⑤

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[单选题] 关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（）。①询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤②询价交易方式下，报价包括意向报价、双向

A、①②④B、①③C、②④D、①③④

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问题：

[单选题] 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债券融资③债务重组④资产重组

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

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[单选题] 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。①股权融资②债权融资③债务重组④资产重组

A、①②④B、①③④C、①②③④D、①②③

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