证劵从业

问题：

[单选题] 为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。①投资目标与范围②基金风险水平③基金规模④时期选择

A、①②③④B、①③④C、①②④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④中小板市场⑤区域性股权交易市场

A、①②③④B、①②④⑤C、②③④⑤D、①③④⑤

参考答案

问题：

[单选题] 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种

A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（）。①基础资产不同②履约保证不同③现金流转不同④套期保值的作用与效果不同

A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 下列关于金融期权的定义说法正确的有（）。①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式③期权的买方

A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当

A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④

参考答案

问题：

[单选题] 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当

A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④

参考答案

问题：

[单选题] 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③申请书④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系

A、①②③④B、①②③C、①③④D、①④

参考答案

问题：

[单选题] 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便

A、①②③④B、②③④C、①②④D、①②③

参考答案

问题：

[单选题] 下列属于压力测试原则的是（）。①全面性原则②实践性原则③审慎性原则④前瞻性原则

A、①②③④B、①③④C、②③④D、①②④

参考答案

问题：

[单选题] 下列属于资产证券化参与者的有（）。①发起人②承销商③受托人④特殊目的机构

A、①②③④B、①②④C、①③④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券

A、①②③④B、①②③C、①③④D、①②④

参考答案

问题：

[单选题] 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券

A、①②③④B、①②③C、①②④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 以下对风险管理机制要求的说法中，正确的是（）。①建立逐日盯市制度并进行报告②建立压力测试机制并实施③选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制④建立在各层级畅通的风险沟通机制

A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④

参考答案

问题：

[单选题] 以下属于风险应对的是（）。①风险偏好管理②风险定价与拨备③风险限额④风险缓释

A、①②③④B、①③④C、②③④D、①②③

参考答案

公众号搜题更便捷

扫码关注题大师公众号

文字、语音、截图都可搜题

亿级题库秒出结果

当前位置： 首页 > 资格考试 > 证劵从业

当前位置：首页 > 资格考试 > 证劵从业