当前位置: 首页 > 资格考试 > 证劵从业

问题:

[单选题] (2017年真题)下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是( )。

A、有500万元人民币以上的注册资本B、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C、有健全的内部管理制度D、具备中国证监会要求的其他条件

问题:

[单选题] (2017年真题)下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是( )。

A、保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B、未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务C、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当...

问题:

[单选题] (2017年真题)下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是( )。

A、发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务B、发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C、发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资...

问题:

[单选题] (2017年真题)下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是( )。

A、期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B、证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C、证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管...

问题:

[单选题] (2017年真题)下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。

A、不直接从事经营管理B、任职时问短、不了解情况C、在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查D、受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

问题:

[单选题] (2017年真题)在融资融券业务的账户体系中,( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A、信用交易证券交收账户B、信用交易资金交收账户C、融资专用资金账户D、客户信用交易担保资金账户

问题:

[单选题] (2017年真题)在证券经纪业务中,证券经纪商具有( )。

A、权威性B、不可替代性C、可选择性D、中介性

问题:

[单选题] (2017年真题)证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括( )。

A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息C、代理客户进行期货交易D、提供交易设施

问题:

[单选题] (2017年真题)证券经纪业务( )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A、证券经纪商的中介性B、业务对象的广泛性C、客户资料的保密性D、客户指令的权威性

问题:

[单选题] (2017年真题)证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。

A、公司专门负责结算托管的部门B、债券交易所C、证监会D、中国证券登记结算有限责任公司

问题:

[单选题] ( )=期权价格变化/期权标的证券价格变化。

A、Delta值B、Gamma值C、Rho值D、Theta值

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库

●    导游资格 ●    国家秘书资格 ●    计算机应用基础 ●    基础会计学 ●    人力资源 ●    证劵从业 ●    法律职业资格 ●    社会工作者 ●    期货从业资格