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问题:

[单选题] (2016年真题)下列选项中,说法正确的是( )。

A、证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B、在处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行C、证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D、证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

问题:

[单选题] (2016年真题)下列选项中,说法正确的是( )。

A、证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户B、具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备,属于“荐股软件”C、在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调...

问题:

[单选题] (2016年真题)下列选项中,说法正确的是( )。

A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理C、证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账...

问题:

[单选题] (2016年真题)下列选项中,说法正确的是( )。

A、客户只能通过书面委托,向期货公司下达交易指令B、中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库,进行资格公示和执业注册登记管理C、证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记D、证券业从业人员在执业...

问题:

[单选题] (2016年真题)下列有关证券业从业人员执业行为的说法,错误的是( )。

A、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B、了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务C、充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务D、充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险,且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

问题:

[单选题] (2016年真题)用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )。

A、信用交易资金交收账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、信用交易证券交收账户

问题:

[单选题] (2016年真题)有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。

A、由全体监事过半数选举产生B、由全体监事1/3以上人数选举产生C、由全体监事2/3以上人数选举产生D、由股东大会任命

问题:

[单选题] (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

A、最近24个月内存在违反诚信的不良记录B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

问题:

[单选题] (2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。

A、1万元以上10万元以下B、3万元以上10万元以下C、10万元以上30万元以下D、10万元以上60万元以下

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