问题:
A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:
A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题:
A、任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B、任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C、任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D、任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资
问题:
A、处罚处分时间B、处罚处分原因C、处罚处分内容D、处罚处分文号
问题:
A、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B、公司一旦制定公司章程,不得再进行变更C、期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
问题:
A、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B、证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存C、公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息D、基金托管人与基金管理人可以为同一机构
问题:
A、Ⅰ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
问题:
A、分公司具有法人资格,可以独立承担民事责任B、受同一单位控制的2个以上的证券公司,不可以经营相同的证券业务C、股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,股东应当在会议记录上签名D、证券公司成立后,自行停业连续3个月以上的,应处以3万元以上30万元以下的罚款
问题:
A、证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票B、证券承销业务采取代销、包销或经销的方式C、未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动D、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
问题:
A、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于弥补亏损B、发行人申请公开发行可转换债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东拥有优先购买权D、公司连续5年不向股东分配利润,投反对票的异议股东可以请求...
问题:
A、融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动B、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性C、证券公司融资融券业务的业务管理风险指证...
问题:
A、证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动B、某公司收购要约约定的收购期限为20日,这种做法符合法律规定C、股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过D、有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程...
问题:
A、证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B、证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当撤销相关业务许可C、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D、证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌
问题:
A、单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款B、有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C、副董事长必须由董事长任命D、证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺
问题:
A、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人自行确定B、对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资,以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外...