问题：
[单选题] 配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（ ）。Ⅰ．拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ．控股股东应当在股
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[单选题] 普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（ ），类似于定期存款，只是利率高些。Ⅰ．1年Ⅱ．2年Ⅲ．3年Ⅳ．5年
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[单选题] 人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（ ）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。Ⅰ．公开Ⅱ．公平Ⅲ．公正Ⅳ．真实
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[单选题] 私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（ ）。Ⅰ、报告期末基金净值和基金份额总额Ⅱ、基金的财务情况Ⅲ、基金投资运作情况和运用杠杆情况Ⅳ、基金托管人取得的管理
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[单选题] 我国《公司法》规定，公司股东应当（ ），依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。Ⅰ．遵守法律Ⅱ．行政法规Ⅲ．公司章程Ⅳ
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[单选题] 下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对
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[单选题] 现代意义上的公司治理可理解为关于（ ）的所有法律、机构、文化和制度安排，它界定的不仅是企业及其所有者之间的关系，而且包括企业与所有相关利益集团（例如员工、客户、供货商、债权人、所在社区等）之间的关系。
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[单选题] 以下关于ETF和LOF的说法错误的有（ ）。Ⅰ、ETF的申购和赎回均以现金进行Ⅱ、LOF必须采用指数基金模式Ⅲ、ETF只在二级市场交易Ⅳ、LOF对申购和赎回没有规模的上限
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[单选题] 以下关于做市商交易制度说法正确的有（ ）。Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其
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[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
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[单选题] 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（ ）。Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得
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[单选题] 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（ ）。Ⅰ．可测Ⅱ．可控Ⅲ．可承受Ⅳ．可消除
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[单选题] 证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（ ）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
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