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问题：

[单选题] 公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A、50B、40C、30D、20

参考答案

问题：

[单选题] 某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水（）元。

A、50B、200C、250D、300

参考答案

问题：

[单选题] 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。

A、5年B、8年C、10年D、15年

参考答案

问题：

[单选题] 根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A、5万元以上50万元以下B、5万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下

参考答案

问题：

[单选题] 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A、5万元以上50万元以下B、5万元以上30万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上100万元以下

参考答案

问题：

[单选题] 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A、5万元以上50万元以下B、3万元以上30万元以下C、1万元以上10万元以下D、3万元以上10万元以下

参考答案

问题：

[单选题] 发行人应自中国证监会核准之日起（）个月发行股票。

A、6B、12C、24D、36

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。

A、6B、5C、4D、3

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

A、6B、5C、4D、3

参考答案

问题：

[单选题] 创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转让。

A、6个月B、12个月C、18个月D、24个月

参考答案

问题：

[单选题] 发行人有相关情形的，证券交易所对该债券停牌，并在（）交易日内决定是否暂停其上市交易。

A、7B、5C、3D、2

参考答案

问题：

[单选题] (2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A、8%B、10%C、50%D、6%

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司资本杠杆率不得低于（）。

A、8%B、10%C、50%D、6%

参考答案

问题：

[单选题] 合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

A、8B、7C、6D、5

参考答案

问题：

[单选题] 每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

A、8B、7C、6D、5

参考答案

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