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问题：

[单选题] (2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A、“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制B、“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C、“董事会一投资决策机构”的二级体制D、“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

参考答案

问题：

[单选题] (2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

A、限制分配红利B、停止批准新业务C、责令暂停部分业务D、停止批准增设、收购营业性分支机构

参考答案

问题：

[单选题] （2019年真题）证券公司借入的次级债务如果期限为（）以上，则为长期次级债务

A、三年（含）B、二年（含）C、四年（含）D、五年（含）

参考答案

问题：

[单选题] （2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（）服务。

A、办理期货保证金业务B、期货交易的结算和风险控制C、期货交易的代理D、协助办理开户手续

参考答案

问题：

[单选题] （2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。

A、证券B、股票C、期货D、基金

参考答案

问题：

[单选题] （2019年真题）证券交易申报时间的先后顺序按（）确定。

A、投资者提出申报的时间B、证券交易商接受申报的时间C、证券交易所交易主机接受申报的时间D、证券交易所交易系统接受申报的时间

参考答案

问题：

[单选题] （2019年真题）证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A、行政手段B、经济手段C、司法手段D、法律手段

参考答案

问题：

[单选题] （2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A、筹资与投资B、一级市场与二级市场C、发行与回购D、投资与并购

参考答案

问题：

[单选题] （2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（）

A、证券投资信托基金B、投资基金C、共同基金D、单位信托基金

参考答案

问题：

[单选题] 超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。

A、5％B、10％C、15％D、20％

参考答案

问题：

[单选题] 单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的（）。

A、5％B、10％C、15％D、20％

参考答案

问题：

[单选题] 金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（）或以上。

A、5％B、10％C、15％D、20％

参考答案

问题：

[单选题] 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司

A、5％B、10％C、15％D、30％

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（），不得担任该上市公司的独立财务顾问。

A、5％B、3％C、8％D、10％

参考答案

问题：

[单选题] 证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（）亿元，净资本最低限额为（）亿元。

A、5，2B、4，2C、5，3D、4，3

参考答案

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