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[单选题] (2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让

A、机构投资者B、中小投资者C、合格投资者D、专业投资者

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[单选题] (2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间,基金份额持有人()

A、不得申请赎回B、只能在基金合同约定的场所申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、可以申请赎回

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[单选题] (2019年真题)根据《合伙企业法》,不属于合伙企业财产定义范畴的是()。

A、以合伙企业名义取得的收益B、依法处置合伙人的其他财产C、合伙人的出资D、依法处置合伙企业不动产取得的收益

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[单选题] 选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、( )等。

A、不动产信用控制B、再贴现政策C、常用借款便利D、回购交易

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[单选题] (2019年真题)根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。

A、律师担任公司董事的,该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托,对该公司提供证券法律服务B、律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务C、同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见D、律师可以同时为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

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[单选题] (2019年真题)根据《证券法》,下列不属于证券市场内幕信息的是()

A、上市公司收购的有关方案B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十,但未达到该资产的百分之三十C、公司股权结构的重大变化D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

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[单选题] (2019年真题)根据《证券公司另类投资子公司管理规范》下列关于另类投资业务规则的说法,错误的是()

A、另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款B、另类投资子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策C、另类投资子公司不得下设机构,不得从事融资类收益互换业务,不得投资于高杠杆D、另类投资子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类投资子公司与母公司自营持有同...

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[单选题] (2019年真题)根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。

A、证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B、证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C、证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D、证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜

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[单选题] (2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,资产管理人不得委托()为其提供投资建议。

A、依法可从事资产管理业务的证券经营机构B、具有丰富投资经验的个人投资者C、依法可从事资产管理业务的期货经营机构D、符合条件的私募证券投资基金管理人

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[单选题] (2019年真题)根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司再融资的方式不包括( )

A、非公开发行股票B、发行可交换公司债券C、发行可转换公司债券D、向原股东配售股份

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[单选题] (2019年真题)根据优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分类,优先股票可以分为( )。

A、可转换优先股票和不可转换优先股票B、股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票C、累积优先股票和非累积优先股票D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票

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