问题:
A、企业发行的债券B、国家财政发行的国库券C、国家银行发行的金融债券D、地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券
问题:
A、科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B、科创板股票自上市5个交易日后,股票的涨跌幅放宽至20%C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D、引入盘后固定价格交易
问题:
A、金融机构B、证券发行人C、商业银行D、投资银行
问题:
A、介绍业务的范围B、理客户结算交割的方式C、执行期货保证金安全存管制度的措施D、违约责任
问题:
A、购买资产证券化产品B、设立特殊目的载体(SPV)C、设立特殊资产池D、成立资产管理计划
问题:
A、罚款B、没收违法所得C、警告D、撤销业务许可
问题:
A、行政监管措施B、自律惩戒措施C、刑事处罚D、行政处罚
问题:
A、存款账户B、信用账户C、专门账户D、产品账户
问题:
A、资产管理业务B、自营投资业务C、证券经纪业务D、衍生产品业务
问题:
A、出具警示函B、纪律处分C、认定为不适当人选D、监管谈话
问题:
A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、信用交易资金交收账户D、客户信用交易担保证券账
问题:
A、证券公司应该向人民银行报告B、证券公司不再执行此指引的要求C、证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
问题:
A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官B、董事会、经理层、首席风险官、合规总监C、董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D、董事会、经理层、财务总监、合规总监
问题:
A、假借个人名义进行自营业务B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C、将自营业务与经纪业务混合操作D、将自营账户借给他人使用
问题:
A、财政部B、平准基金C、中央银行D、国有资产管理部门