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问题:

[单选题] (2020年真题)债券信用评级的主要对象是( )

A、企业发行的债券B、国家财政发行的国库券C、国家银行发行的金融债券D、地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券

问题:

[单选题] (2020年真题)针对创业型企业特点,上交所推出不同于主板的交易机制改革措施,以下关于科创板交易创新机制表述错误的是( )。

A、科创板股票的涨跌幅限制为20%,新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B、科创板股票自上市5个交易日后,股票的涨跌幅放宽至20%C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D、引入盘后固定价格交易

问题:

[单选题] (2020年真题)证券承销是证券公司代理( )发行证券的行为。

A、金融机构B、证券发行人C、商业银行D、投资银行

问题:

[单选题] (2020年真题)证券公受期货公司委托从事介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括( )。

A、介绍业务的范围B、理客户结算交割的方式C、执行期货保证金安全存管制度的措施D、违约责任

问题:

[单选题] (2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过( )开展资产证券化业务。

A、购买资产证券化产品B、设立特殊目的载体(SPV)C、设立特殊资产池D、成立资产管理计划

问题:

[单选题] (2020年真题)证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有( )资格。

A、资产管理业务B、自营投资业务C、证券经纪业务D、衍生产品业务

问题:

[单选题] (2020年真题)证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是( )

A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、信用交易资金交收账户D、客户信用交易担保证券账

问题:

[单选题] (2020年真题)证券公司应加强对境外分支机构的管理,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规

A、证券公司应该向人民银行报告B、证券公司不再执行此指引的要求C、证券公司无法采取有效措施控制风险的,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构D、证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

问题:

[单选题] (2020年真题)证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确( )在流动性风险管理中的职责和报告路线

A、董事会、经理层、财务总监、首席风险官B、董事会、经理层、首席风险官、合规总监C、董事会、经理层、首席风险管理、相关部门D、董事会、经理层、财务总监、合规总监

问题:

[单选题] (2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。

A、假借个人名义进行自营业务B、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度C、将自营业务与经纪业务混合操作D、将自营账户借给他人使用

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