问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（ ）。
A、对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责B、证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C、证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换D、证监会根据审慎监...问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，正确的是（ ）。
A、证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B、证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审批同意的除外C、证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定D、从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，负责与客户进行沟通，处...问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（ ）。
A、1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所B、改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”C、解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”D、新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（ ）
A、最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B、具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C、证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D、期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。
A、证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业B、从事证券业务人员，加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，即可从事证券投资咨询业务C、证券投资咨询人员不得同时注册证券分析师和证券投资顾问D、个人符合证券投资从业条件，即可从事证券投资咨询业务问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。
A、健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B、证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C、健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D、证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于资本的说法，错误的是（ ）。
A、资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金B、资本管理是现代风险管理的核心C、资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金D、资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（ ）。
A、证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B、证券交易所可以提供挂牌、转让服务C、资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D、机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务问题：
[单选题] （2020年真题）下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（ ）。
A、每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告B、每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C、每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D、每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配问题：
[单选题] （2020年真题）下列属于主动退市的情形是（ ）
A、上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B、上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C、上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D、上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销问题：
