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[单选题] (2020年真题)私募基金募集应当履行的程序中不包括( )

A、特定对象确定B、投资者适当性匹配C、基金风险揭示D、投资者资金来源确认

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[单选题] (2020年真题)我国交易所债券市场的托管方式实行( )制度。

A、交易所登记、一级托管B、中央登记、二级托管C、交易所登记、二级托管D、中央登记、一级托管

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[单选题] (2020年真题)下利关于合伙企业与公司的说法,正确的是( )

A、有限合伙人、公司股东均承担有限责任B、合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格C、合伙企业与公司财产独立性相同D、合伙企业与公司运营管理相同

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[单选题] (2020年真题)下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是( )。

A、注册资本最低限额为3000万元B、有符合法律、行政法规规定的公司章程C、主要股东不得为自然人D、有健全的风险管理和内部控制制度

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[单选题] (2020年真题)下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是( )

A、财务顾同主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见作出答复B、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C、在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定,相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异D、财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

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[单选题] (2020年真题)下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是( )。

A、证券公司代销的集合信托计划B、证券公司代销的私募股权基金C、证券公司代销的公募基金D、证券公司代销的私募证券投资基金

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[单选题] (2020年真题)下列不属于国债销售价格影响因素的是( )。

A、市场利率B、承销商承销国债的中标成本C、流通市场中可比国债的收益率水平D、人民币汇率

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[单选题] (2020年真题)下列各项中,一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是( )

A、较高的杠杆性B、参考信用工具的价格波动性C、信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具D、场外市场缺乏充分的信息披露和监管

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[单选题] (2020年真题)下列关于“沪伦通”的说法,正确的是( )。

A、两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B、沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C、发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D、主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

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[单选题] (2020年真题)下列关于《证券法》的适用范围的说法,错误的是( )。

A、中华人民共和国境内,股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序,损害境内投资者合法权益的,依照境外相关规定,处理并追究责任D、资产支持证券,资产管理产品发行...

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[单选题] (2020年真题)下列关于ABS产品的说法,错误的是( )。

A、狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B、期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产C、担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具D、ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

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[单选题] (2020年真题)下列关于保护投资者利益原则的说法,错误的是( )

A、投资者尤其是中小投资者,由于信息不对称、持股比例小,相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因,需要重点保护B、严格打击损害普通中小投资者利益的行为,全力维护市场的“三公”原则,是各国证券公司的首要任务C、对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理,都要以保护中小投资者利益为重点D、投资...

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