当前位置: 首页 > 资格考试 > 证劵从业

问题:

[单选题] (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。

A、为他人提供证券投资咨询服务B、直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益C、违规从事营利性经营活动D、以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

问题:

[单选题] (2020年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是( )

A、最近1年末净资产不低于500万元的法人B、经行业协会备案的私募基金C、经行业协会登记的私募基金管理人D、证券公司资产管理产品

问题:

[单选题] (2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》,下列关于禁止误导性信息的说法错误的是( )。

A、为防止信息误导,从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B、编造、传播虚假信息或误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担连带责任C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务...

问题:

[单选题] (2020年真题)根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易所的说法,错误的是( )

A、公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易B、非公开发行的证券,可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让C、非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D、公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批...

问题:

[单选题] (2020年真题)根据导致市场风险因素的不同,市场风险不包括( )。

A、商品风险B、利率风险C、房地产价格风险D、外汇风险

问题:

[单选题] (2020年真题)根据证券化的基础资产不同,不能作为证券化基础资产的是( )

A、不动产证券化B、应收账款证券化C、信贷资产证券化D、P2P资产证券化

问题:

[单选题] (2020年真题)关于存款准备金制度与货币乘数,下列说法错误的是( )。

A、准备金的比例越低,银行的存款派生能力就越强B、存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C、理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D、提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数

问题:

[单选题] (2020年真题)关于法的概念,普遍的理解是( )。

A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B、法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C、法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

问题:

[单选题] (2020年真题)关于股票,下列说法错误的是( )

A、股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等B、同种类的每一股份具有同等权利C、股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权D、股票是设权证券

问题:

[单选题] (2020年真题)关于基金的交易制度,下列说法错误的是( )。

A、基金的交易实行集中交易管理制度B、基金管理人设有中央交易室,以保证公正、公平为原则,实行统一交易、统一管理C、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易D、基金的投资指令进行交易执行前,不需要经过风险管理控制部门的审核

问题:

[单选题] (2020年真题)关于科创板试点注册制,下列说法错误的是( )

A、证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B、不同于审批制、核准制C、以信息披露为中心D、证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

问题:

[单选题] (2020年真题)关于科创板制度设计的创新点,下列说法错误的是( )

A、退市制度自由化B、发行定价市场化C、上市标准多元化D、发行审核注册制

问题:

[单选题] (2020年真题)关于证券公司债券信息披露的说法,错误的是( )。

A、证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露B、资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级,在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告C、证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务D、公开发行公司债券的证券公司应当按照规...

问题:

[单选题] (2020年真题)关于中国证券业协会的历史沿革,下列说法中,错误的是( )

A、1991年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会,但在《证券法》颁布以前,中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力B、1999年12月,中国证券业协会召开第二届会员大会,选举产生了新的领导机构,通过了新的章程,进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务C、2011年初,在中...

公众号搜题更便捷

    扫码关注题大师公众号

    文字、语音、截图都可搜题

    亿级题库 秒出结果

相关题库

●    导游资格 ●    国家秘书资格 ●    计算机应用基础 ●    基础会计学 ●    人力资源 ●    证劵从业 ●    法律职业资格 ●    社会工作者 ●    期货从业资格