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[多选题] 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则有( )。

A、勤勉尽责原则B、公平对待已有客户和潜在客户原则C、信托责任原则D、独立性和客观性原则

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[多选题] 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。

A、在做出投资建议和操作时,应注意适宜性B、合理的分析和表述C、信息披露D、保存客户机密、资金以及证券

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[单选题] 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的是( )

A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进...

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[单选题] 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是( )。

A、第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B、普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料C、经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进...

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[单选题] 下列关于我国金融市场监管体制的演变,表述正确的是( )。

A、第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B、第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C、第三阶段分业监管起步D、第四阶段开始于2008年的国际金融危机

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[单选题] 《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的( )。

A、国家法律B、部门规章C、规范性文件D、自律性规则

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[多选题] 《募集说明书》约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定( )。

A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意B、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意C、修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价D、修正后的转股价格...

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[单选题] ( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、股东大会

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[单选题] 《期货交易管理条例》第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是( )。

A、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的B、以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的C、不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,...

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