证劵从业

问题：

[单选题] 买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（）首期交易净价。

A、大于B、小于C、大于等于D、小于等于

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问题：

[多选题] 证券承销业务可以采取（）或者（）方式。

A、代销B、全销C、包销D、分销

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问题：

[单选题] （2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

A、代销方式B、承销方式C、包销方式D、直销方式

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问题：

[单选题] 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

A、代销方式B、承销方式C、包销方式D、直销方式

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问题：

[单选题] “阳光是最好的消毒剂。”指的是（）

A、基金交易B、基金募集C、基金信息披露D、基金申购

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问题：

[单选题] （2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

A、单位B、自然人C、复杂客体D、简单客体

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问题：

[多选题] 《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指（）。

A、企业发行上市要由保荐机构进行保荐B、企业发行上市要由至少一家银行作财务保障C、企业发行上市要由一家会计师事务所作技术保障D、企业发行上市要由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

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问题：

[多选题] 《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

A、首次公开发行股票并上市B、上市公司发行新股、可转换公司债券C、上市公司发行债券D、中国证监会认定的其他情形。

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问题：

[单选题] 《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）

A、2个月，半个月B、2个月，15个工作日C、1个月，15个工作日D、1个月，半个月

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问题：

[单选题] 《个人所得税法》规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。

A、公司债券利息B、股息C、红利所得D、国债和国家发行的金融债券的利息收入

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问题：

[单选题] （2018年真题）可转换债券持有人的转股权有效期通常（）债券期限。

A、等于B、大于C、小于D、无法比较

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问题：

[单选题] 《公司法》第一百零三条赋予持有一定股份的股东临时提案权：单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）日前提出临时提案并书面提交董事会。

A、3%；5B、5%；10C、5%；5D、3%；10

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问题：

[多选题] 《公司法》第一百四十三条规定，公司不得收购本公司股份，但是下列情况除外（）。

A、减少公司注册资本B、与持有本公司股份的其他公司合并C、将股份奖励给本公司职工D、股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

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问题：

[单选题] 《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是（）。

A、不记名股票B、国有股C、普通股D、记名股票

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问题：

[多选题] 《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

A、诚实、正直、公平B、掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度C、以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为D、公平对待已有客户和潜在客户原则

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