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问题:

[多选题] 融资融券业务业务管理的基本原则包括( )。

A、依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B、开展业务需经监管部门批准,未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C、证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D、业务实行集中统一管理

参考答案:

A、依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B、开展业务需经监管部门批准,未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

C、证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

D、业务实行集中统一管理

  参考解析

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