A、财务顾问不再符合《上市官司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告

B、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在3个工作日内向中国证监会报告

C、中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

D、政权服务机构及其从业人员所制作、出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，情节严重者，可以采取市场禁入的措施