期货从业资格

问题：

[多选题] 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。

A、客户姓名或者名称B、内部资金账户C、期货结算账户D、交易编码

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问题：

[多选题] 中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确C、客户没有期货交易的经历D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

参考答案

问题：

[单选题] 中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。

A、积极配合B、对不实举报不予理睬C、拒绝接受调查D、用理由回避调查

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问题：

[多选题] 中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，可以给予的纪律惩戒包括（）。

A、撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请B、训诫C、公开谴责D、拘留

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问题：

[多选题] 中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的（）。

A、认定B、管理C、撤销D、监督

参考答案

问题：

[多选题] 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A、定期B、不定期C、半年D、1年

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问题：

[多选题] 中国人民银行决定，自2015年5月11日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率。金融机构一年期贷款基准利率下调0.25个百分点至5.1%；一年期存款基准利率下调0.25个百分点至2.25%，同时结合推

A、缓解经济增长下行压力B、发挥基准利率的引导作用C、降低企业融资成本D、有利于人民币升值

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问题：

[单选题] 中国人民银行开设常设借贷便利的目的在于，满足金融机构期限较长的大额流动性需求，其期限一般为（）。

A、1～3个月B、3～6个月C、6～9个月D、9～12个月

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问题：

[单选题] 中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A、指导和审查B、审查和监督C、管理和监督D、指导和监督

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问题：

[不定项选择题] 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，从（）等方面，规定投资者准入要求。

A、资产规模B、收入水平C、风险识别能力和风险承担能力D、投资认购最低金额

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问题：

[多选题] 中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（）。

A、界定、组织采集证券期货市场诚信信息B、建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入C、组织办理诚信信息的公开、查询和共享D、建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制

参考答案

问题：

[单选题] 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

A、120％；90％B、120％；80％C、150％；90％D、150％；80％

参考答案

问题：

[多选题] 中国证监会或者其派出机构通过（）等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A、审核材料B、考察谈话C、调查从业经历D、电话访谈

参考答案

问题：

[多选题] 中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，根据被监管机构的诚信状况，有针对性地进行（）。

A、临时检查B、现场检查C、非现场检查D、定期检查

参考答案

问题：

[多选题] 中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）

A、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%B、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%C、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

参考答案

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