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问题:

[单选题] ( )依法对首席风险官进行监督管理。

A、期货公司B、中国证券监督管理委员会C、中国期货业协会D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

问题:

[单选题] ( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A、期货公司B、国务院C、中国证券协会D、中国证券监督管理委员会及其派出机构

问题:

[单选题] 期货交易所按照其章程的规定实行( )。

A、集中管理B、委托管理C、分级管理D、自律管理

问题:

[多选题] 证券公司不得( )。

A、任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务B、任用期货公司的业务人员从事介绍业务C、允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易D、与期货公司公用经营场地

问题:

[单选题] 证券公司除了下列( )行为,都要受到处罚。

A、协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司B、代理客户进行期货交易、结算或者交割C、收付、存取或者划转期货保证金D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

问题:

[单选题] 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是( )。

A、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、报酬支付及相关费用的分担方式D、为客户提供融资的利率约定

问题:

[多选题] 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项包括( )等。

A、介绍业务的范围B、违约责任C、介绍业务对接规则D、报酬支付及相关费用的分担方式

问题:

[单选题] 证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。

A、期货从业人员资格B、证券投资咨询资格C、证券销售人员资格D、期货投资咨询资格

问题:

[多选题] 证券公司符合下列( )情形之一者,可申请介绍业务资格。

A、全资拥有一家期货公司B、控股一家期货公司C、与一家期货公司被同一机构控制D、被一家期货公司控股

问题:

[多选题] 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。

A、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案B、按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务C、证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D、按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

问题:

[多选题] 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。

A、证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案B、按照中国证监会的规定履行信息披露义务C、证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案D、按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

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