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期货从业资格
问题:
[判断题] 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司会员按照中国期货业协会批准的业务范围开展相关业务,可以代理客户进行期货交易;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时,期货公司应当将有关情况及时通知中国期货保证金监控中心有限责任公司。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司会员向客户收取的交易保证金不得低于交易所向会员收取的交易保证金。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得以虚假信息、市场传言为依据向客户提供服务,但是可以做出最低获利保证来吸引客户。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,可以以个人名义收取服务报酬。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改,并
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司监督管理办法适用于中华人民共和国境内和境外设立的期货公司。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司开展各项业务、设立分支机构等存在可能导致净资本损失的风险,应当按一定标准计算风险资本准备,并建立风险资本准备与净资本的对应关系,确保各项风险资本准备有对应的净资本支撑。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效执行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。
A、正确B、错误
参考答案
问题:
[判断题] 期货公司可以按照规定,运用自有资金投资于期货、股票、投资基金、债券。
A、正确B、错误
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